江苏时时彩: 華林證券開盤跌逾9% 今早回應被罰:并非完全停止新增業務

江苏时时彩 www.mvdtx.com 1月6日(周一)盤前,剛被證監會處罰的華林證券發布公告稱,監管措施所涉限制新增各項業務規模,并非完全停止新增業務,公司仍可拓展新業務。不過,今日開盤,華林證券仍大跌逾9%。

華林證券6日開盤大跌逾9%。來源:Wind

1月3日晚間,華林證券公告稱,公司收到證監會行政監管措施決定書,證監會決定對公司采取限制新增各項業務規模3個月的行政監管措施。根據決定書,證監會列數了華林證券的“七宗罪”:

一是公司章程以及各項制度中均沒有規定各內控部門的職責分工。

二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時,未由合規總監出具書面合規性專項考核意見。

三是對子公司合規管控不足,如從未對子公司進行合規檢查;未向另類子公司選派合規負責人,向私募子公司選派的合規負責人主要在母公司辦公。

四是未對投行、資產證券化業務等出現重大風險或違規問題涉及的責任人或責任部門進行問責。

五是公司董事會、監事會、經理層中大量職位由存在關聯關系的人員擔任,甚至部分關鍵職位由一人兼任(代行),公司內部難以形成有效的監督制衡。

六是總經理林立除在公司任職外,還擔任了深圳市立業集團有限公司等4家公司董事。

七是監事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規定、公司董事會授權不明確等。

圖片來源:攝圖網

在華林證券被罰后,有媒體指出,全部新增業務暫停3個月,這在近幾年證券行業處罰史上,實屬罕見,僅次于去年證監會摘牌華信證券全部業務資格的最嚴罰單。

對于上述處罰內容,今日早間,華林證券公開表示,截至目前,公司針對監管措施所涉事項已整改完成。監管措施所涉限制新增各項業務規模,并非完全停止新增業務,而是對新增業務的規模進行限制,公司仍可以在限制新增規模范圍內拓展新業務,各項原有業務也仍可以正???,也不影響投行等部門已承接的各項業務的正常推進。目前公司各項業務均正???。

 

根據資料,華林證券于2019年1月17日起開始在A股交易,截至收到上述證監會決定書,華林證券上市尚不滿一年?;種と?019年前三季度的季報顯示,公司營收均同比下降,下降幅度分別為1.41%、8.74%和7.46%。歸母凈利方面,在2019年第一季度同比增長12.76%,第二季度同比下降1.39%,第三季度同比上漲17.49%。今日(6日)開盤,華林證券大跌逾9%,報13.38元/股。

封面圖片來源:攝圖網

責編 胡玲

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